Wwft/AML in de OR-praktijk: herken de risicosignalen en vind de UBO's

U ontvangt voor deze cursus fraude- en ethiekpunten. 

“Ons kantoor heeft een kleine en eenvoudige ondernemingsrechtpraktijk. De risico’s op witwassen of financiering terrorisme zijn dus gering.” 

Dit is een veelgehoorde reactie van kleinere en middelgrote kantoren op de vraag hoe het kantoor de Wwft-risico’s in de ondernemingsrechtpraktijk beheerst. 
 
Of: “Er gaat geen of amper geld over en weer dus er kan niet worden witgewassen.” 
 
Maar, dit zijn blinde vlekken. 
 
Juist ‘eenvoudige’ oprichtingen en aandelenoverdrachten zijn vaak onderwerp van (tuchtrecht)uitspraken! En de aandacht vanuit toezichthouders verschuift steeds meer naar het ondernemingsrecht. Als u zich niet bewust bent van de risicosignalen, dan zult u deze niet (tijdig) herkennen en dan worden de onderzoeksmaatregelen daar natuurlijk ook niet goed op afgestemd. Gevolg: het dossier voldoet niet aan de Wwft met de bekende sancties van dien.

Tijdens deze bijeenkomst wordt aan de hand van voorbeelden gewerkt aan het (verder) ontwikkelen van het bewustzijn van de specifieke risico’s op het gebied van het ondernemingsrecht. Op interactieve wijze wordt aandacht besteed aan de belangrijkste aandachtspunten, (tucht)rechtspraak en actuele ontwikkelingen. 
 
Alle onderdelen van het cliëntonderzoek komen aan de orde, waaronder de risico’s gerelateerd aan het UBO-onderzoek, stromannen, verwijzers/tussenpersonen en de wijze van communicatie, adressen, bedrijfsactiviteiten, adviseurs, jaarrekeningen, structuren, de aard van de transacties, de herkomst van de middelen en meer.  

Relevante OR-aspecten van de nieuwe antiwitwasregelgeving (AML) worden meegenomen, voor zover bekend op het moment van deze cursus.  

Na afloop bent u zich (meer) bewust van de risico’s die aan de orde kunnen zijn in de ondernemingsrechtpraktijk op de kleinere en middelgrote kantoren. Daarmee kunt u ongewenste praktijken buiten de deur houden. 
 
U krijgt tips & tricks en praktische tools die u meteen in praktijk kan gebruiken. De cursus is zeer praktijkgericht en daarmee ook geschikt voor medewerkers met enige ervaring op het gebied van ondernemingsrecht. Vragen kunt u vooraf indienen.  

Deze cursus is speciaal ontwikkeld voor (kandidaat-)notarissen, register-notarisklerken en ervaren notarieel medewerkers die werkzaam zijn in de ondernemingsrechtpraktijk.

Deze cursus vindt plaats op 19 november in het Van der Valk Hotel Utrecht. De locatie is onder voorbehoud van eventuele wijzigingen.   
Tijd: 14:00 – 17:15 uur. 
Prijs: € 395 excl. btw (3 PE).  

Voor nadere informatie kunt u contact opnemen met Boris Bischoff van FBN Juristen via 088 – 22 22 123 of via info@fbn.nl. Op deze cursus zijn onze algemene voorwaarden van toepassing.