Opleiding Wwft-compliance voor het notariaat: Uw kantoorbeleid en risicomanagement op orde

Let op: deze opleiding vindt plaats op zaterdag (16 september, 14 oktober en 11 november). Indien u interesse heeft in deze opleiding, maar niet beschikbaar bent op zaterdag, kunt u dit via het inschrijfformulier aangeven. Bij voldoende animo zullen we deze opleiding organiseren op doordeweekse dagen. 

Tijdens deze driedaagse opleiding komen de belangrijkste onderwerpen aan de orde om te kunnen voldoen aan de Wwft-verplichtingen om een effectief en risicogebaseerd Wwft-kantoorbeleid te hebben en actueel te houden. De opleiding is interactief en praktisch. Tijdens deze opleiding zult u ook aan de slag gaan met uw eigen beleid. Als de bijeenkomsten goed worden voorbereid en er gedegen aandacht wordt besteed aan het huiswerk, dan kunt u dus tijdens deze opleiding uw beleid (verder) in orde maken!

Doelgroep:

• Notarissen, dagelijks beleidsbepalers en andere medewerkers die betrokken zijn bij het risicomanagement en het vaststellen en actueel houden van het Wwft-kantoorbeleid.
• Compliance officers, Wwft-functionarissen en andere medewerkers die zich bezig houden met de juiste en effectieve naleving van het risicogebaseerde Wwft-kantoorbeleid.
• Elke kandidaat-notaris, toegevoegd notaris en elke andere medewerker die zich (in verband met een beoogde nieuwe of aanvullende functie binnen kantoor) wil verdiepen in de beleidsmatige kant van de Wwft

Programma driedaagse opleiding:

Dag 1 - Het (verder) ontwikkelen van uw Wwft-kantoorrisicobeleid 

• Risicomanagement en risicobeleid, en (bewustzijn van) risicosignalen
• Kantoor Risico Analyse (KRA)
• Resultaat KRA: formuleren risicocategorieën

Dag 2 – Het (verder) ontwikkelen van uw modellen cliëntenonderzoek 

• Procedure Cliëntenonderzoek
• Bewustzijn verschillende fasen cliëntacceptatie
• Cliëntenonderzoek op dossierniveau (‘Wwft-checklist): do’s & don’ts
• Tips en praktische tools per onderdeel van het cliëntenonderzoek

Dag 3 – Het (verder) ontwikkelen van uw procedure meldplicht en overige Wwft-verplichtingen (deel 1) en Inrichting compliance en Vaardigheden (deel 2)

• Procedure meldplicht
• ‘Ongebruikelijke transactie’: wat is het, hoe herken je een OT en wanneer melden?
• Verhouding Wwft en Wna
• Overige onderdelen Wwft-beleid (opleiding, doorlichting, monitoren, vastleggen en bewaarplicht)
• Inrichting compliance en audits
• Vaardigheden

Praktische informatie: 
Lesdagen:

• dag 1 zaterdag 16 september 2023 
• dag 2 zaterdag 14 oktober 2023 
• dag 3 zaterdag 11 november 2023

Locatie: FBN Juristen
Tijd: 10:00 - 16:00 uur
Prijs: € 2250 (ex btw)
Punten: 15 KNB