Aan de slag met uw Wwft-risicobeleid: in 3 workshops uw kantoorbeleid en risicomanagement op orde!

Het Wwft-cliëntenonderzoek is geen doel op zich maar moet aantoonbaar zijn afgestemd op de risicoanalyse en het risicobeleid op uw kantoor. Risicomanagement heeft dan ook de volle aandacht van het BFT en de tuchtrechter en ook uit recente KNB-audits komt naar voren dat het opstellen, aanvullen of actualiseren van het Wwft-risicobeleid een verbeterpunt is.

Maar...
Wat wordt er precies bedoeld met 'risicomanagement' en hoe vertaalt zich dat in concreet beleid?
Waar haalt u de tijd vandaan voor het Wwft-beleid baast een drukke praktijk?
Wordt nou echt van de kleinere kantoren verwacht dat ieder zelf het Wwft-wiel uitvindt?

Tijdens deze interactieve en praktische driedaagse cursus wordt natuurlijk duidelijk wat er verwacht wordt. Maar de grote 'win' zit erin dat u meteen concreet aan de slag kunt met uw eigen beleid!  

Kortom: als de bijeenkomsten goed worden voorbereid en er gedegen aandacht wordt besteed aan het huiswerk, voldoet uw kantoorbeleid na de cursus volledig aan alle actuele Wwft-vereisten!
 

Doelgroep:

• Notarissen, dagelijks beleidsbepalers en andere medewerkers die betrokken zijn bij het risicomanagement en het vaststellen en actueel houden van het Wwft-kantoorbeleid.
• Compliance officers, Wwft-functionarissen en andere medewerkers die zich bezig houden met de juiste en effectieve naleving van het risicogebaseerde Wwft-kantoorbeleid.
• Elke kandidaat-notaris, toegevoegd notaris en elke andere medewerker die zich (in verband met een beoogde nieuwe of aanvullende functie binnen kantoor) wil verdiepen in de beleidsmatige kant van de Wwft

Programma driedaagse opleiding:

Dag 1 - Het (verder) ontwikkelen van uw Wwft-kantoorrisicobeleid 

• Risicomanagement en risicobeleid, en (bewustzijn van) risicosignalen
• Kantoor Risico Analyse (KRA)
• Resultaat KRA: formuleren risicocategorieën

Dag 2 – Het (verder) ontwikkelen van uw modellen cliëntenonderzoek 

• Procedure Cliëntenonderzoek
• Bewustzijn verschillende fasen cliëntacceptatie
• Cliëntenonderzoek op dossierniveau (‘Wwft-checklist): do’s & don’ts
• Tips en praktische tools per onderdeel van het cliëntenonderzoek

Dag 3 – Het (verder) ontwikkelen van uw procedure meldplicht en overige Wwft-verplichtingen (deel 1) en Inrichting compliance en Vaardigheden (deel 2)

• Procedure meldplicht
• ‘Ongebruikelijke transactie’: wat is het, hoe herken je een OT en wanneer melden?
• Verhouding Wwft en Wna
• Overige onderdelen Wwft-beleid (opleiding, doorlichting, monitoren, vastleggen en bewaarplicht)
• Inrichting compliance en audits
• Vaardigheden

Praktische informatie: 

• dag 1 dinsdag 6 februari 2024
• dag 2 dinsdag 12 maart 2024
• dag 3 dinsdag 16 april 2024
   

Locatie: Utrecht
Tijd: 10:00 - 16:00 uur
Prijs: € 2250 (ex btw)
Punten: 15 KNB