Aan de slag met uw Wwft-risicobeleid: in 3 workshops uw kantoorbeleid en risicomanagement op orde!
Het Wwft-cliëntenonderzoek is geen doel op zich maar moet aantoonbaar zijn afgestemd op de risicoanalyse en het risicobeleid op uw kantoor. Risicomanagement heeft dan ook de volle aandacht van het BFT en de tuchtrechter en ook uit recente KNB-audits komt naar voren dat het opstellen, aanvullen of actualiseren van het Wwft-risicobeleid een verbeterpunt is.
Maar...
Wat wordt er precies bedoeld met 'risicomanagement' en hoe vertaalt zich dat in concreet beleid?
Waar haalt u de tijd vandaan voor het Wwft-beleid baast een drukke praktijk?
Wordt nou echt van de kleinere kantoren verwacht dat ieder zelf het Wwft-wiel uitvindt?
Tijdens deze interactieve en praktische driedaagse cursus wordt natuurlijk duidelijk wat er verwacht wordt. Maar de grote 'win' zit erin dat u meteen concreet aan de slag kunt met uw eigen beleid!
Kortom: als de bijeenkomsten goed worden voorbereid en er gedegen aandacht wordt besteed aan het huiswerk, voldoet uw kantoorbeleid na de cursus volledig aan alle actuele Wwft-vereisten!
Doelgroep:
- Notarissen, dagelijks beleidsbepalers en andere medewerkers die betrokken zijn bij het risicomanagement en het vaststellen en actueel houden van het Wwft-kantoorbeleid.
- Compliance officers, Wwft-functionarissen en andere medewerkers die zich bezig houden met de juiste en effectieve naleving van het risicogebaseerde Wwft-kantoorbeleid.
- Elke kandidaat-notaris, toegevoegd notaris en elke andere medewerker die zich (in verband met een beoogde nieuwe of aanvullende functie binnen kantoor) wil verdiepen in de beleidsmatige kant van de Wwft
Programma driedaagse opleiding:
Dag 1 - Het (verder) ontwikkelen van uw Wwft-kantoorrisicobeleid
- Risicomanagement en risicobeleid, en (bewustzijn van) risicosignalen
- Kantoor Risico Analyse (KRA)
- Resultaat KRA: formuleren risicocategorieën
Dag 2 – Het (verder) ontwikkelen van uw modellen cliëntenonderzoek
- Procedure Cliëntenonderzoek
- Bewustzijn verschillende fasen cliëntacceptatie
- Cliëntenonderzoek op dossierniveau (‘Wwft-checklist): do’s & don’ts
- Tips en praktische tools per onderdeel van het cliëntenonderzoek
Dag 3 – Het (verder) ontwikkelen van uw procedure meldplicht en overige Wwft-verplichtingen (deel 1) en Inrichting compliance en Vaardigheden (deel 2)
- Procedure meldplicht
- ‘Ongebruikelijke transactie’: wat is het, hoe herken je een OT en wanneer melden?
- Verhouding Wwft en Wna
- Overige onderdelen Wwft-beleid (opleiding, doorlichting, monitoren, vastleggen en bewaarplicht)
- Inrichting compliance en audits
- Vaardigheden
Praktische informatie:
- dag 1 dinsdag 6 februari 2024
- dag 2 dinsdag 12 maart 2024
-
dag 3 dinsdag 16 april 2024
Locatie: Utrecht
Tijd: 10:00 - 16:00 uur
Prijs: € 2250 (ex btw)
Punten: 15 KNB
Docent(en) van deze cursus
mr. A. (Anja) van Meurs
Mr. Anja van Meurs studeerde Nederlands recht (EUR) en Notarieel recht (RUL). Na haar studie heeft zij ruime ervaring opgedaan in de notariële ondernemingsrechtpraktijk. Inmiddels is Anja al meer dan 15 jaar werkzaam als zelfstandig notarieel jurist. Zij adviseert en doceert op het gebied van ondernemingsrecht en de Wwft.
mr. J. (Jeroen) van der Weele
Mr. Jeroen van der Weele is sinds 2009 notaris en houdt zich in zijn dagelijkse praktijk voornamelijk bezig met het ondernemingsrecht. In 2017 heeft hij de Grotius specialisatieopleiding ‘Vennootschaps- en Ondernemingsrecht’ met succes afgerond. Ook verzorgt Jeroen van der Weele regelmatig lezingen en cursussen over Wwft-gerelateerde onderwerpen en publiceert hij daarover. Daarnaast is hij als buitenpromovendus verbonden aan de Radboud Universiteit Nijmegen.
L. (Loek) Moerman
Loek Moerman is sinds 2014 werkzaam als compliance officer in de financiële sector. Sinds 2021 werkt hij bij het Nederlands Compliance Instituut waar hij onder andere docent is in de Leergang Compliance Professional. Daarnaast helpt hij organisaties bij het inrichten, ondersteunen en versterken van de compliance functie. Vanuit deze rol […]